数据简介

股转系统在2016年出台了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》，从评价结果运用方面，可以看到在2016年第一版评价办法出台的时候，对于评价结果主要以监管处罚为核心，每月对评价排名后10名进行电话问询。而2018年第一次修订后的版本，在之前的基础上，增加了年度评价结果可作为新业务或新产品的优先试点顺序的依据。在2020年开始实施的最新一版中，根据新闻报道拟“在自评之时，为鼓励证券公司积极服务新三板改革等资本市场重大改革事项，在未来分类评价工作中启动“证券公司服务新三板改革情况专项评价”。